2022年10月，浙江證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場法律服務(wù)中心接受杭州市中級人民法院委托，調(diào)解投資者與某破產(chǎn)重整上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件，幫助993名投資者挽回?fù)p失約1.8億元。

本案通過“總對總”調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了保護(hù)投資者合法權(quán)益、化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)、提高上市公司質(zhì)量等多重目標(biāo)。該案為破產(chǎn)重整上市公司證券虛假陳述糾紛調(diào)解典型案例，是在上市公司破產(chǎn)重整過程中化解群體糾紛的成功嘗試。

陜西建工于2018年實(shí)施重大資產(chǎn)重組，但重組資產(chǎn)北油工程2020年實(shí)現(xiàn)凈利潤-895.48萬元，未達(dá)業(yè)績承諾協(xié)議規(guī)定的19,922.06萬元。國有股東、自然人及民營股東等承諾方分別以疫情原因、維護(hù)國企客戶關(guān)系等多種理由延遲兌現(xiàn)業(yè)績承諾，嚴(yán)重影響廣大中小股東合法權(quán)益。陜西證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)該情況后，高度重視，深入研究，通過實(shí)地走訪了解導(dǎo)致意見分歧的根本原因。在摸清股東分歧原因、尊重原股東利益訴求、客觀分析疫情影響基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)上市公司和原股東分別達(dá)成共識，經(jīng)過不懈努力，各承諾方股東先后結(jié)清了業(yè)績補(bǔ)償款項(xiàng)，業(yè)績承諾補(bǔ)償工作圓滿結(jié)束。

2023年2月20日，中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)起的全國首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟—上海大智慧股份有限公司（以下簡稱大智慧）董監(jiān)高損害公司利益糾紛案調(diào)解結(jié)案，控股股東、原董事長兼總經(jīng)理張某虹全額賠償訴請金額86.14萬元，并支付訴訟費(fèi)、律師費(fèi)，原告投服中心的訴訟請求全部實(shí)現(xiàn)，上海金融法院裁定準(zhǔn)予原告撤訴。同日，該案衍生訴訟大智慧訴董監(jiān)高追償案當(dāng)庭順利調(diào)解，兩案大智慧公司將共獲賠約3.35億元。該案是全國首例由投保機(jī)構(gòu)提起的股東代位訴訟，也是上市公司因證券欺詐被判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，全國首例投保機(jī)構(gòu)提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?/p>